Sie sorgen für die nachhaltige Verankerung und Einhaltung aller regulatorischen Anforderungen in den Prozessen der Unternehmung sowie im Denken und Handeln der Mitarbeitenden. Es geht um die Umsetzung der gesetzlichen Anforderungen in der Sorgfaltspflicht (KYC-, AIA-, FATCA- und VwbPG-Pflichten etc.). Sie implementieren Weisungen und Vorgaben, stellen deren Einhaltung sicher, begleiten die Onboarding-Prozesse, analysieren komplexe Geschäftsfälle, ...
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